从工具理性和价值理性视角看人工智能的风险与监管

WenshoTong

引言

在人工智能技术日益成熟的当下，其在各领域展现的巨大潜力和效益随之被深入发掘。然而，相伴而生的一系列风险与挑战同样值得关注，如错误信息的传播、个人隐私的泄露、数据偏见和算法的不透明性等问题，这些都可能对社会稳定和发展构成威胁。从工具理性和价值理性的双重视角出发，可以充分探讨人工智能的风险及其监管策略。工具理性侧重于技术的有效性和功能性，追求效率的最大化和目标的实现；而价值理性则着眼于行为的伦理道德基础，强调人的尊严、权利和社会公正。在人工智能的发展过程中，如果过度强调工具理性而忽视价值理性，可能会导致一系列伦理和社会问题的产生。

通过深入分析工具理性与价值理性之间的复杂关系，揭示人工智能风险的本质，从而提出平衡这两种理性视角的监管框架。因此，在推动技术进步的同时，必须兼顾人类的核心价值，以构建既能促进技术创新又能保障社会福祉的人工智能治理体系

一、工具理性和价值理性的内涵

在探讨人工智能的风险和监管问题时，首先需要理解工具理性和价值理性的含义以及二者之间的关系。工具理性和价值理性是社会学家马克斯-韦伯（Max Weber）提出的两种理性类型，两者不仅在理解个人行为和社会组织方面发挥着重要作用，而且对当代技术发展，特别是人工智能的发展和监管具有深远影响。

（一）工具理性的概念与特点

工具理性（Instrumental Rationality）又称目的理性或手段理性，是指人们在行动中权衡预期结果和目标，并选择最有效的手段来实现目标的行为方式。在工具理性中，行为者关注的是如何以最小的成本、最短的时间或最高的效率实现既定目标。其核心理念是实用主义和效用最大化。

工具理性的特点是高度的逻辑性和实用性。一是工具理性强调目的明确，即行动者清楚地知道自己想要达到什么目的。二是工具理性注重手段的选择，要求从众多可能的手段中选择最有效的一种来实现目标。三是工具理性往往忽视行动过程中的伦理、道德或情感因素，而更关注结果本身。

在人工智能领域，工具理性往往通过数据驱动和算法优化来实现效率和效益的最大化。无论是商业应用中的利润最大化，还是政府管理中的决策优化，工具理性都占据着主导地位。然而，对工具理性的过度依赖可能会导致对道德和伦理等非工具价值的忽视，进而引发社会风险和伦理争议。

（二）价值理性的概念与特点

价值理性（Value Rationality）与工具理性相对，强调行为背后的价值取向和内在动机。它关注的是行为本身所蕴含的意义和价值，而不仅仅是行为的结果。在价值理性中，行为者并不单纯追求效率或结果，而是基于某些信念、道德规范或理想采取行动，即使这些行动在工具理性看来并不 “理性”。

价值理性的特点在于其规范性和道德性。一是价值理性强调行为的内在合理性，即行为者根据自己的信念和价值体系做出选择，而不是完全依赖外在结果。二是价值理性注重道德和伦理，行为者在选择行动方案时，会考虑该行为是否符合某些伦理规范或社会道德，而不仅仅是追求效率或效益。三是价值理性往往表现出强烈的情感成分和理想主义色彩。

在人工智能的应用中，价值理性主要体现在对技术应用的伦理反思和对社会责任的考量上。例如，在人工智能的医疗应用中，如何平衡数据利用的有效性和对患者隐私的保护，就需要从价值理性的角度进行审视。

（三）工具理性和价值理性的关系

虽然工具理性和价值理性在概念上存在区别，但在实际应用中，这两种理性往往交织在一起，形成一种相辅相成的关系。

工具理性和价值理性在某些情况下可以相辅相成。在人工智能的发展和应用中，单纯依靠工具理性可能会忽视技术带来的伦理和社会风险，而结合价值理性的考虑，则有助于在追求效率的同时维护社会的公平和正义。例如，在制定人工智能监管政策时，不仅要考虑政策的有效性（工具理性），还要考虑政策是否符合社会的道德规范（价值理性）。

在特定情况下，工具理性与价值理性也可能发生冲突。随着人工智能技术的不断发展，其带来的伦理问题和社会挑战也越来越突出。工具理性驱动下的技术应用可能带来效率和效益的提升，但同时也可能引发对隐私、就业甚至人格尊严的威胁。这些问题的出现，迫使人们从价值理性的角度重新审视技术发展的方向和边界。

在现代社会中工具理性与价值理性的平衡是技术治理中的关键点。面对人工智能的发展和监管，既要通过工具理性优化技术应用，提高社会效率，又要通过价值理性确保技术的使用符合社会的伦理标准和价值取向。这种平衡有助于预防和应对技术可能带来的伦理和社会风险，同时促进技术进步。

综上所述，工具理性和价值理性作为两种不同类型的理性，分别从效率和价值的角度对人工智能的应用提出了不同的要求。在人工智能的风险与监管问题上，二者需要相辅相成，以实现技术进步与社会福祉的平衡。这不仅是对技术本身的反思，更是对人类社会未来走向的深刻思考。

二、从工具理性视角看人工智能的风险

工具理性侧重于通过理性分析和逻辑推理，以最有效的手段达成既定目标。在人工智能领域，这通常表现为算法优化、数据驱动的决策等方式。这种以效率为中心的理性方式在实践中也带来了诸多风险，因此人工智能会在虚假信息的传播、隐私侵犯、数据偏倚以及不可解释性等方面可能带来的风险。

（一）虚假信息的产生与传播

人工智能特别是在社交媒体、新闻传播等领域中的应用，极大地提升了信息传播的速度和广度。但这种工具理性的优化也导致了虚假信息的产生与传播。人工智能算法基于数据驱动，以用户兴趣为导向，优化信息推送机制。这种策略虽然提升了用户参与度，但也加剧了虚假信息的扩散。尤其是虚假信息通常具有吸引眼球的特点，容易被广泛传播。工具理性在这里表现为对流量和参与度的追求，而非信息真实性的保证。结果，社会因此承受了更多的误导性信息，甚至引发政治和社会动荡。

（二）隐私侵犯的可能性与危害

人工智能技术的广泛应用带来了对个人隐私的深度挖掘和潜在侵犯。无论是个性化推荐系统，还是大数据分析，工具理性在这一过程中通过对海量数据的高效处理，挖掘用户的行为模式和偏好，以实现精准营销或政策制定。但这种工具理性视角下的优化也可能导致隐私泄露和侵犯。当个人信息被收集、分析并用于商业或政府目的时，用户的隐私权利往往受到忽视。特别是在数据存储和使用不当的情况下，个人信息可能会被滥用或泄露，给用户带来巨大的潜在危害，例如身份盗用、财产损失或个人安全威胁等。

（三）数据偏倚对决策的影响

人工智能系统依靠大量历史数据进行训练和优化。在工具理性的导向下，系统会通过分析这些数据做出决策，以期提高效率和准确性。如果训练数据存在偏差，人工智能系统的决策也会继承和放大这些偏差，从而导致不公平或歧视性的结果。例如，在招聘、贷款审批或犯罪预测等领域，人工智能系统可能会由于数据中的历史偏见而做出带有性别、种族或社会阶层偏见的决策。这些偏见不仅违反了公平和正义原则，而且加剧了社会不平等。工具理性所强调的效率和结果导向在这里可能与社会伦理和公平正义相冲突。

（四）不可解释性导致的信任危机

人工智能系统，特别是深度学习模型，常常被视为”黑盒子”，因为它们的内部决策过程很难被人类理解和解释。这种不可解释性造成了巨大的信任危机。在工具理性的视角下，人工智能的设计和优化往往以结果为导向，注重决策的准确性和效率，而不是决策过程的透明度。然而，当这些决策影响到个人的生活、工作或安全时，公众对合理性和公平性的要求越来越高。如果人工智能的决策无法解释或理解，用户和社会对其结果的信任度就会大大降低，这可能会影响人工智能的普及和应用。在医疗诊断和司法判决等关键领域，信任危机尤为严重。如果人们无法理解或质疑人工智能系统的决策依据，就可能拒绝接受这些系统的结果，进而影响技术的广泛使用和接受。

四、从价值理性视角看人工智能的风险

价值理性强调的是行为背后的伦理、道德和社会意义，而非单纯的效率和效果。在探讨人工智能的风险时，从价值理性视角出发，可以揭示出技术应用对人类核心价值观、社会公平、人类尊严以及可持续发展的深远影响。

（一）对人类价值观的挑战

人工智能的发展和应用，对传统的人类价值观构成了深刻的挑战。价值理性视角强调行为是否符合伦理和道德规范，而人工智能的快速发展却常常在效率和效益的驱动下忽视了这些根本性问题。人工智能的决策和行为模式不同于人类，它依赖于算法和数据，缺乏人类独有的情感和伦理判断。这种“冷冰冰”的决策方式可能与人类社会中的许多道德准则相悖。例如，自动驾驶汽车在面对不可避免的事故时，是选择保护车内乘客还是行人？类似的道德困境考验着人类长期以来的伦理观念。人工智能的应用可能导致某些人类价值观被边缘化。例如，过度依赖技术可能削弱人类的自主性和创造力，导致技术工具逐渐掌控人类生活的各个方面。这种“技术至上”的趋势可能侵蚀人类社会中更为重要的价值观，如同情心、合作精神和社会责任感。

（二）社会公平与正义的考量

从价值理性的角度来看，人工智能的应用应当被纳入社会公平和正义的框架内进行考量。然而，当前人工智能技术的发展却在许多方面加剧了社会不公平现象。人工智能的应用可能会加剧经济不平等。例如，自动化和智能化技术可能导致部分工作岗位的消失，从而影响那些缺乏技术技能的工人。而在算法决策中，偏见和歧视可能无意识地被嵌入其中，导致某些群体在就业、贷款、保险等方面遭遇不公正的待遇。这些问题反映出工具理性在追求效率的同时忽视了社会公平的原则。另一个角度，人工智能可能在全球范围内加剧数字鸿沟，人们不能平等的享受数字红利。在发达国家和大型科技公司的主导下，人工智能技术的发展主要服务于那些拥有资源和技术优势的群体，而欠发达地区和贫困人群则被进一步边缘化。这种不平等的发展模式违背了价值理性所倡导的社会正义和公平共享的原则。

（三）人类尊严与权利的维护

人工智能的广泛应用对人类尊严和基本权利构成了潜在威胁。价值理性视角下，人类尊严和权利应当被置于技术发展的核心位置。然而，人工智能技术的快速推进却常常忽略了这一点。人工智能在监控和数据收集中的应用，可能会导致侵犯个体隐私权，削弱个人的自主性和尊严等负面事件的发生。例如，利用人工智能进行的面部识别技术、行为追踪等，可能导致人们在公共和私人空间中丧失隐私，从而引发对个人自由和尊严的深刻担忧。《法制日报》2023年1月18日曾刊文指出，人脸识别技术在隐私保护和人工智能应用之间存在矛盾，呼吁警惕其滥用。人工智能在决策过程中的介入，可能削弱人类的决策权，影响人类在关键领域的主导地位。比如，在医疗、法律等关键领域，人工智能的建议可能逐渐取代人类专家的判断，导致人类在这些领域中的权威性受到挑战。如果技术决策超越了人类的控制范围，人类尊严可能会被边缘化。

（四）可持续发展的影响

从价值理性的视角看，人工智能的发展不仅需要考虑当前的社会和经济效益，还要关注对未来可持续发展的影响。技术进步不应以牺牲环境、社会福祉和未来资源为代价。人工智能的发展可能加剧资源消耗和环境负担。训练复杂的人工智能模型需要消耗大量的计算资源和电力，这对环境的影响不容忽视。特别是随着人工智能技术的普及和应用的广泛化，能源消耗和电子废弃物的增加将对环境造成长期的压力。人工智能的应用在某些情况下可能会助长不可持续的发展模式。例如，利用人工智能进行过度消费和资源开发，可能导致生态系统的破坏和生物多样性的丧失。这与价值理性所倡导的生态平衡和可持续发展目标背道而驰。

五、人工智能监管的国际范式比较

人工智能风险是全球共同面对的问题，但各国在应对人工智能带来的挑战时采取了不同的监管模式。主要国家和地区在监管人工智能的方式上呈现出多样化的特征，每种模式都有其独特的背景、目标和策略。下面将对美国、欧盟和新加坡的人工智能监管模式进行比较和分析，并探讨这些模式在应对技术发展与社会需求之间的平衡时所面临的挑战和优势。

（一）美国的政府主导、政策规制监管模式

美国在人工智能监管方面采取的是一种政府主导、政策规制为核心的模式。这种模式强调通过国家政策框架和立法手段来规范人工智能的开发与应用。

美国政府于2019年发布了《美国人工智能倡议》（American AI Initiative），这是美国政府在人工智能领域的重要政策指引。此政策强调通过投资研究与开发、教育培训以及国际合作来推动美国在人工智能领域的全球领先地位。美国的监管模式注重行业自律，鼓励技术公司通过自我监管来确保人工智能技术的安全性和伦理性。同时，政府通过政策和法律框架进行监督和干预，确保技术的发展符合公共利益和国家安全需求。美国的监管模式具有高度的灵活性，避免了过度的法规限制，以鼓励技术创新。这种模式支持快速发展的科技公司通过市场竞争推动技术进步，并以此确保美国在全球人工智能领域的竞争优势。

（二）欧盟的以人为本、人权至上监管模式

欧盟采取的人工智能监管模式以人为本，强调保护人权和社会价值。这种模式在监管框架中突出伦理道德、数据隐私和社会责任。

欧盟于2021年提出的《人工智能法案》（AI Act）被认为是全球最全面的人工智能监管框架之一。该法案基于风险管理的原则，将人工智能应用按风险级别进行分类，并对高风险应用施加更为严格的监管措施。在欧盟的监管模式中，数据隐私是核心关注点之一。欧盟的《通用数据保护条例》（GDPR）在全球范围内设立了数据保护的高标准，而这种标准也延伸到了人工智能领域，确保人工智能系统的开发和应用符合个人隐私和数据保护的要求。欧盟监管模式特别重视人工智能的伦理问题，强调人工智能技术应当尊重人类的基本权利和尊严。通过建立伦理委员会和推动多方利益相关者的参与，欧盟致力于确保人工智能的发展不会损害社会公共利益。

（三）新加坡的理性自愿、自由发展监管模式

新加坡在人工智能监管上采取了一种相对开放、理性自愿的模式，这种模式鼓励技术创新和自由发展，同时提供适度的指导和支持。

新加坡分别于2006 年、2014 年启动“智慧国家 2015 计划”与“智慧国家 2025 计划”，致力于借助数字信息科技来变革新加坡。新加坡的监管模式并非基于强制性的法律约束，而是通过发布指导性原则和框架进行柔性监管（light touch regulation，一种旨在最小化政府干预同时最大化市场自我调节能力的监管方式），鼓励企业自愿遵守。这种模式旨在提供一个宽松的环境，允许企业和研究机构在技术发展和市场应用中自由探索。新加坡政府通过政策支持、资金投入和公共-私营合作，推动人工智能技术的开发和应用。例如2024 年 5 月 30 日，新加坡政府发布的《生成式人工智能治理模型框架》，就是新加坡资讯通信媒体发展局（“ IMDA ”）、Aicadium （一家提供AI解决方案的公司）和 AI Verify 基金会联合发布的讨论性文件的基础上演变而来的，充分照顾了私营的力量。该文件虽然是由政府发布的，但并不具备法律约束力。它提供了一系列指导原则和最佳实践建议，旨在促进生成式人工智能技术的负责任使用和发展。这样的做法体现了柔性监管的特点，因为它不是强制性的法律要求，而是通过行业自律和社会共识来推动技术进步。新加坡注重通过与行业和学术界的合作来推动技术创新，同时确保监管的灵活性和前瞻性。

（四）不同监管模式的比较与分析

不同国家和地区的人工智能监管模式反映了各自的社会价值、经济优先事项和文化背景。美国注重技术领先和市场竞争，欧盟强调人权保护和社会伦理，新加坡则追求创新驱动和国际合作。这些模式各有优缺点，在全球化背景下为国际社会提供了多样化的监管经验和实践，对其他国家在制定人工智能监管政策时具有重要的参考价值。

一，目标导向的差异。美国的监管模式主要是通过政策支持和行业自律，保持技术的领先地位和市场竞争力；欧盟则更加注重保护人权、伦理道德和数据隐私，确保技术发展符合社会价值观；新加坡的模式强调灵活性和市场导向，通过鼓励创新来推动经济增长。

二，监管手段的差异。美国倾向于通过政策和立法进行指导，同时依赖行业自律；欧盟则通过严格的法律框架和风险分类来进行全面的监管；新加坡则采用软性监管，依赖于指导性原则和行业合作。

三，创新与监管的平衡。美国和新加坡的监管模式更加宽松，鼓励技术创新，并为企业提供更多的自主空间；欧盟则通过严格的监管确保技术发展不会偏离伦理和社会的轨道。这种不同的平衡反映了各自地区在面对人工智能技术时的不同社会、经济和文化背景。

四，全球影响力的比较。欧盟在全球人工智能伦理标准的制定上发挥着主导作用，其严格的监管模式已成为其他国家和地区的参考；美国的模式则因其灵活性和创新驱动性，在全球科技公司中拥有较大的影响力；新加坡尽管规模较小，但其开放和国际化的监管模式使其在亚洲和全球范围内有一定的示范效应。

六、基于工具理性和价值理性的人工智能监管原则

（一）监管的目标与原则

在制定人工智能监管策略时，需要明确目标和原则，以确保技术发展既符合工具理性追求的效率与创新，又能践行价值理性中的伦理和社会责任。监管的核心目标应包括保障技术的安全性、促进公平和公正、维护人权与隐私，以及支持可持续发展。原则上，监管措施应平衡市场激励与社会保护，确保技术进步不以牺牲公共利益和社会价值为代价。通过明确的目标和原则，监管策略可以在推动技术发展的同时，有效防范其可能带来的负面社会影响。

（二）技术层面的监管措施

从技术层面来看，监管措施应重点关注算法的透明性、可解释性以及数据的质量和安全性。这些技术监管措施体现了工具理性对效率和精准性的追求，同时通过设置技术标准，确保人工智能系统在设计和应用时遵守伦理和社会规范。例如，可以通过强制性技术审核和认证程序，确保算法和数据在应用前符合既定的安全与伦理标准。监管应促进人工智能系统的可解释性，使得算法决策过程透明易懂，从而增强公众的信任并减少技术滥用的风险。

（三）法律与政策层面的监管手段

在法律与政策层面，监管手段应制定明确的人工智能法规、设立专门的监管机构，以及建立跨国合作框架。这些措施应当兼顾工具理性与价值理性，既通过法律手段保障技术创新环境，又通过政策导向维护社会公平和公正。法律法规应明确界定人工智能的应用范围、责任归属及数据保护要求，确保技术在法律框架内运行。同时，设立专门的监管机构可以监督和协调人工智能的开发与应用，确保其符合公共利益。此外，通过跨国合作，可以协调国际标准，减少不同地区监管差异带来的不确定性。

（四）伦理与道德层面的引导

在伦理与道德层面，监管策略应强调对人工智能技术开发者和使用者的道德引导，通过教育和伦理培训，增强他们对技术影响的责任意识。这种引导可以通过制定伦理指南、推动伦理审查委员会的工作来实现，确保技术开发和应用过程中考虑到人权、隐私和社会影响。这一层面的监管策略需要体现价值理性的核心思想，即技术进步必须与社会伦理相协调。通过这种道德引导，可以在技术创新的同时，确保人工智能的发展不违背人类的核心价值观，真正实现科技向善。

七、结束语

综上所述，人工智能技术在工具理性和价值理性这两个维度上展现了复杂且相互交织的关系。工具理性侧重于技术的有效性和功能性，追求效率的最大化和目标的实现，但在实践中可能导致一系列伦理和社会问题，如数据偏见的放大、决策过程的不透明以及隐私侵犯等。而价值理性则着眼于行为的伦理道德基础，强调人的尊严、权利和社会公正，提倡技术发展应当符合社会的核心价值观。

从工具理性的角度看，人工智能在提升效率的同时也带来了诸如虚假信息传播、隐私侵犯、数据偏见以及不可解释性等问题，这些问题挑战了现有的社会结构和伦理规范。例如，数据偏见会导致决策的不公平，不可解释性则会引起公众的信任危机。这些问题提醒我们在追求技术进步时不能忽视对社会伦理和公平正义的考量。

价值理性则强调技术应当服务于人类的核心价值观，包括但不限于社会公平、人类尊严和可持续发展。人工智能的应用可能会对这些价值观构成挑战，例如在自动驾驶汽车的道德决策问题上，技术的选择可能会与传统的伦理观念产生冲突；在社会公平方面，技术的应用可能会加剧经济不平等和社会分化；在人类尊严与权利维护方面，技术过度侵入个人生活可能导致隐私权的丧失；而在可持续发展方面，技术的进步不应以牺牲环境为代价。

为了应对这些挑战，国际社会采取了不同的监管模式。例如，美国采取政府主导的政策监管模式，注重技术创新和竞争；欧盟采取以人为本、以人权为基础的监管模式，强调伦理道德和社会责任；新加坡提倡理性、自愿、自由发展的监管模式，在鼓励创新的同时给予适当引导。

在人工智能的风险与监管问题上，工具理性与价值理性需要相辅相成，实现技术进步与社会福祉的平衡。这意味着，我们既要推动技术创新，又要确保技术发展符合社会伦理标准，促进技术健康发展和社会整体福祉。这不仅是对技术本身的反思，也是对人类社会未来走向的深刻反思。

（本文作者系南宁市人工智能学会秘书处副秘书长刘泽霖）

本文由刘泽霖原创发布

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作者简介：刘泽霖，Hacking Group 0318 第一发起人，曾任河北衡水中学数据安全社团指导教师（2023.10-2024.10），现任南宁市人工智能学会秘书处副秘书长